Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) xử phạt 1 cá nhân có hành vi không báo cáo về dự kiến giao dịch và giao dịch trước khi có công bố thông tin với tổng số tiền hơn 102 triệu đồng.
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều doanh nghiệp bị xử phạt thời gian qua.
Cụ thể, ngày 6/11 SSC ra quyết định phạt ông Trương Văn Dũng (TP.HCM) 65 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 16/1 - 21/2 ông Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bông Việt Nam (mã chứng khoán BVN), mua tổng cộng 291.900 cổ phiếu BVN trong các ngày 16/1, ngày 7/2 và ngày 21/2 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cùng đó, ông Dũng bị phạt 27,5 triệu đồng do có hành vi giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán. Theo đó, ngày 12/3 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được đăng ký giao dịch của ông Dũng về việc đăng ký mua 3.282.200 cổ phiếu BVN. Ngày 13/3 HNX công bố thông tin về việc ông Dũng được giao dịch từ ngày 17/3. Tuy nhiên, từ ngày 9/3 đến 13/3 ông Dũng đã thực hiện mua 1.290.100 cổ phiếu BVN.
Cũng trong tuần qua, SSC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quốc tế Phương Anh. Doanh nghiệp này bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán báo cáo tài chính năm 2019 và báo cáo thường niên năm 2018.
Đáng chú ý, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán VNDirect (mã VND).
Theo đó, VNDirect bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Trước đó, cơ quan chức năng xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam, Công ty cổ phần May Nam Định và Công ty cổ phần Đầu tư Đà Nẵng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Đầu tư cao su Quảng Nam (mã VHG) công bố thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý IV/2019 so với báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 được kiểm toán.
Thời điểm công bố báo cáo tài chính kiểm toán, công ty này có giải trình về sự chênh lệch giữa hai bản báo cáo tài chính. Tại báo cáo tự lập, công ty xác định khoản lỗ ròng cả năm 2019 là 228 tỷ đồng, trong khi lợi nhuận sau thuế sau kiểm toán chỉ lỗ 26 tỷ đồng, chênh lệch hơn 200 tỷ đồng. Chênh lệch lớn nhất nằm ở con số lỗ do thanh lý các khoản đầu tư.
SSC yêu cầu công ty buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch và phạt tiền 85 triệu đồng.
Trong khi đó, Đầu tư Đà Nẵng - Miền Trung hôm 27/10 cũng chịu mức xử phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% tổng số cổ phần Công ty cổ phần Cấp nước Vĩnh Long đang niêm yết trên sàn Hà Nội với mã VLW.
Tương tự ngày 30/10, May Nam Định nhận quyết định xử phạt của SSC với mức phạt hành chính 300 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Bình luận