Những doanh nghiệp bị phạt do có sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán như bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề làm nghiệp vụ, không ký hợp đồng tư vấn với khách hàng, và công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS, mã FTS) bị phạt 85 triệu đồng do không kí hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định FPTS vi phạm qui định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
Chứng khoán FPT (mã FPTS) bị phạt 85 triệu đồng do không kí hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng. (Ảnh: FPTS)
Trong tuần vừa qua, Công ty cổ phần Tập đoàn Yeah1 (YEG) cũng bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Theo đó YEG công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HoSE, hệ thống công bố thông tin của ủy ban chứng khoán không đúng thời hạn các tài liệu liên quan báo cáo tài chính, giải trình chênh lệch lợi nhuận, giải trình biến động kinh doanh…
Trong cùng đợt này, cơ quan chức năng cũng xử phạt Công ty cổ phần Ê đen 100 triệu đồng do công ty không báo cáo theo quy định pháp luật.
Năm 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán ước tính đến 29 tỷ đồng, trong đó có nhiều cá nhân người nước ngoài bị xử phạt.
Trong đó một số vụ đáng chú ý như ông Lê Văn Long (Đà Nẵng) dùng 44 tài khoản thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển hạ tầng ALV (mã ALV), ông Nguyễn Thanh Lâm (TP.HCM) sử dụng 57 tài khoản thao túng giá cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Dịch vụ công cộng Đức Long Gia Lai (mã DL1)...
Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt từ 400 triệu đồng trở lên như Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh phát triển bất động sản FLCHomes bị phạt 400 triệu đồng, Công ty cổ phần Bánh kẹo Hải Châu bị phạt 410 triệu đồng, Tổng Công ty xây dựng Công trình giao thông 1 bị phạt 460 triệu đồng...
Bình luận